国家统计局社科文司主要负责人万东华就发布《研究与试验发展（R&D）投入统计规范（试行）》答记者问

来源：国家统计局网站

   日前，国家统计局发布了《研究与试验发展（R&D）投入统计规范（试行）》（以下简称《规范》），记者就《规范》制定的意义、原则、主要内容和主要作用等问题，采访了国家统计局社科文司主要负责人万东华。

　　新情况新变化呼唤新《规范》

　　记者：国家统计局制定《规范》的背景是什么？

　　万东华：研究与试验发展（Research and Experimental Development，简称R&D）是国际上对科学技术活动进行测度所使用的一个通用术语，R&D相关指标集中体现了一个国家或地区科技实力、特别是自主创新能力和水平。随着建设创新型国家和世界科技强国的不断推进，我国R&D投入状况越来越受到各界的关注。规范R&D投入统计、不断提高数据质量和统计监测水平，是统计部门贯彻落实党中央、国务院有关要求的重要举措和义不容辞的重要职责。

　　国家统计局曾在2000年制定发布了《科技投入统计规程》（以下简称《规程》），有效指导和规范了有关部门和地区科技统计工作，为全面监测我国科技实力和水平、进行国际比较等奠定了重要基础。但经过近20年的发展，原有《规程》已不能很好适应现阶段统计工作需要。一是建设创新型国家、实施创新驱动发展等国家战略的实施，对科技统计工作提出了新的要求，科技统计的内容、方法和质量等方面也要做相应改变。二是科技统计工作重点发生变化。我国科技统计从上世纪八十年代建立伊始，以反映概念更为宽泛的科技活动为主，2009年我们对实行多年的统计指标体系进行了改革，R&D活动取代科技活动成为科技统计的主要内容。而原有《规程》以科技活动统计为核心内容，已不适应现阶段工作实际。三是国际相关统计标准已进行了修订。我国科技统计甫一开始就与国际接轨，有关R&D统计标准一直参照由经合组织（OECD）制定、为世界各国普遍使用的《弗拉斯卡蒂手册》。该手册在2000年之后已先后进行过2次修订，原有《规程》已不能完全适应新的国际比较需要。

　　有鉴于此，我们对原有《规程》进行了修订并形成了以R&D统计为核心内容的新《规范》，以适应现阶段我国科技统计工作实际。

　　新《规范》是衡量我国R&D投入的标尺，其发布实施有利于提高科技统计工作水平，提升科技统计数据质量

　　记者：发布《规范》的主要作用是什么？

　　万东华：《规范》是我国科技统计领域最重要的纲领性文件。《规范》的发布实施，无疑将对进一步规范R&D投入统计工作、提高科技统计工作效率和数据质量、实现与国际统计标准接轨等起到十分重要的作用。一是有利于提高科技统计工作质量。《规范》的发布和实施，使我国R&D投入统计有了新的通用语言和工作标准。相关部门和各地区在开展科技统计工作中，必须严格贯彻执行《规范》中的相关规定，并在统一的标准体系和职责分工下进行方案制度设计、调查组织实施和数据质量评估等，这些都将极大提高R&D统计的工作效率和工作质量。二是有利于进一步提升统计数据质量。《规范》的实施，将有效避免因统计标准不一、统计方法各异等造成的数据不匹配、不衔接等问题，对夯实统计工作基础、提升统计数据质量和统计监测水平以及开展国际比较等具有重要作用。三是有利于发挥统计指标导向作用。《规范》的作用不仅限于科技统计工作层面，其有关R&D的概念、定义、分类等同样适用于社会相关领域，这对有关部门和社会公众正确理解和使用R&D投入统计数据，提高统计数据的权威性和政府统计公信力等都具有重要的作用。

　　新《规范》以R&D为中心，立足国情，对接国际

　　记者：《规范》制定的主要原则是什么？

　　万东华：《规范》在制定过程中主要遵循了三方面原则。一是满足发展需要。鉴于R&D活动已成为我国科技统计指标体系的主体内容，新《规范》突出了对与R&D活动相关的统计指标名称、概念定义、计算方法和统计标准等的规定。二是适应中国国情。我国科技统计实施的是政府综合统计和部门统计相结合的调查体系，除政府综合统计系统组织开展企业调查并综合全社会R&D投入情况外，教育、科技和国防科工等部门分别承担着高校、科研院所等单位的统计调查任务。新《规范》明确了各部门科技统计的职责分工，并对相关工作要求进行了规定。三是符合国际规范。新《规范》有关内容尽可能与最新版本《弗拉斯卡蒂手册》（第7版）对接，力争实现与国际统计标准的接轨并更好地满足国际比较需要。

　　新《规范》内涵丰富，是一个集基本概念、方法、统计工作规范等于一体的系统工程

　　记者：《规范》的主要内容是什么，有哪些新的变化？

　　万东华：《规范》的主体部分共分为九章五十一条。其中，第一章为总则，明确了《规范》的作用并规定了R&D投入统计的基本任务、实施方式和遵循原则等；第二到第五章，规定了R&D投入统计的基本概念和方法；第六到第八章，规定了R&D投入统计的工作规范；第九章为附则，对相关问题进行了补充说明。

　　在基本概念和方法方面，《规范》明确规定了R&D活动及基础研究、应用研究、试验发展等基本概念在统计上的定义， R&D人员及R&D经费支出等基本指标的定义、内涵和统计方式，以及R&D投入统计的基本原则和主要分类等。在统计工作方面，《规范》明确规定了国家统计局、科学技术部、教育部、国防科技工业局等部门以及各地区在R&D投入统计中的职责分工，R&D投入统计的工作流程与数据质量控制要求，以及数据管理及发布的要求等。

　　《规范》附带2个附录：一是与R&D活动有关的概念及关系，主要为明确科技活动的概念、分类及其与R&D活动的关系；二是R&D投入统计相关分类目录，主要包括执行部门、行政区划、国民经济行业分类、隶属关系、R&D活动类型、社会经济目标、学科分类等R&D投入统计常用分类的划分标准。

　　与原有《规程》相比，新《规范》有以下几方面变化：一是围绕R&D这个核心概念，删除了原《规程》中有关科技活动的内容，并在附录中对相关概念的关系进行了说明。二是结合最新国际统计标准与我国实际情况，对R&D活动的相关统计界定，特别是基础研究、政府资金等受到广泛关注的概念进行了进一步规范，对有关定义、口径、基本原则、统计分组等进行了规定和明确。三是根据相关统计分类标准的修订情况，对R&D投入统计相关分类进行了修订。四是进一步明确了R&D投入统计的部门职责分工，进一步规范了统计培训、数据评估、质量控制、数据发布等各环节工作流程。

　　正确理解新《规范》对R&D的界定，准确填报统计数据

　　记者：使用新《规范》指导R&D统计工作时应注意哪些具体问题？

　　万东华：《规范》对R&D概念的内涵和外延进行了清晰明了的界定，在统计上，R&D与科技、创新等有关概念既有联系又有明显区别，要避免出现混淆和误用。

　　《规范》明确规定，R&D指为增加知识存量（也包括有关人类、文化和社会的知识）以及设计已有知识的新应用而进行的创造性、系统性工作，包括基础研究、应用研究和试验发展三种类型；科技活动是指所有与各科学技术领域（即自然科学、农业科学、医药科学、工程技术、人文与社会科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。创新统计是科技统计领域另一个分支，企业的创新是指新的或有显著改进的产品或工艺的实现，或新的组织管理方式或营销方法的采用；创新活动是指在实现创新或试图实现创新的过程中所进行的科学、技术、组织、金融、商业等各种活动的总称。

　　科技活动不等于R&D活动。科技活动分为三类：R&D活动、R&D成果应用和科技服务。R&D活动属于科技活动，但科技活动不都是R&D活动，其范畴要大于R&D活动。例如，在研发飞机样机的过程中，对气流中的压强条件和固体颗粒的浮力研究属于基础研究，为研制样机对所需的空气动力学数据进行研究属于应用研究，进行风洞试验以及制作第一台样机外壳属于试验发展，至此发生的活动均属于R&D活动；但为批量生产飞机所进行的工程设计、试生产等活动则属于R&D成果应用，不再属于R&D活动。基础研究和应用研究具有理论性前瞻性，通常发生在具备较强实力的高校和科研院所；试验发展和R&D成果应用则更多发生在企业。R&D成果应用既不是应用研究，也不是试验发展，不能纳入R&D活动。还要注意，为R&D提供间接服务，如餐饮、安保等也不算作R&D活动。

　　创新活动也不等于R&D活动。在技术创新活动的主要类型中，除R&D活动外，还包括为实现创新而专门进行的获得机器设备和软件、获取相关技术，以及相关的培训、设计、市场推介、工装准备等活动，而这些都不是R&D活动。例如，某渔业公司购买了配备有多种新型设备的新式渔船，可以大大增强捕鱼的效率与航行的安全性，该公司并未发生任何R&D与科技活动，却通过技术改造实现了创新。需要强调的是，R&D侧重于增加知识存量本身，主要反映通过投入人力物力财力创造技术；而创新则是一个与市场和经济紧密关联的概念，主要反映通过运用技术创造效益。在科学技术产生、转化、应用和扩散的过程中，R&D主要处于前端，与生产过程有明显分界，与市场不发生直接联系。科研成果的转化、产业化、技术改造、产品升级等均属于创新的范畴，而不能与R&D混为一谈。